KODEXplus Compliance

Ab sofort ist die Neuauflage des KODEXplus Compliance lieferbar.

Neben den für die Compliance relevanten Gesetzen enthält dieser KODEXplus auch die für die Praxis massgebenden Wegleitungen und Richtlinien der FMA und FIU sowie die ESMA Leitlinien.

Neu enthalten ist zudem die Richtlinie zu den Sorgfaltspflichten der Banken hinsichtlich der Steuerkonformität ihrer Kunden sowie die FMA Mitteilung 2015/7 betreffend Fragen im Zusammenhang mit der Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Personen gemäss Sorgfaltspflichtgesetz. Nicht mehr im Kodex befinden sich die FATF Empfehlungen und die Geldwäschereirichtlinie.